Управление по контролю за иностранными активами

Министерство финансов США вовлечено в международные экономические санкции со времен Англо-американской войны 1812 года, когда министр финансов Альберт Галлатин ввёл санкции против Великобритании в ответ на принудительную вербовку американских моряков.^[5][9]

В 1940—1947 годы существовало подразделение «Foreign Funds Control», а в 1947—1950 годах — «Office of International Finance». Foreign Funds Control (FFC) был создан указом президента EO 8389 в офисе Министра Финансов 10 апреля 1940 года, и использовал полномочия полученные законом 1917 года Trading with the Enemy. FFC, среди прочего, занимался контролем за импортом в военное время иностранных средств и ограничениями на торговлю с вражескими странами. Также FFC участвовал в управлением черным списком Proclaimed List of Certain Blocked Nationals, и проводил перепись иностранных активов в США и американских активов за рубежом. В 1947 FFC был упразднен, а его функции переданы созданному Office of International Finance (OIF). В 1948 году задачи OIF по блокированию зарубежных фондов были переданы в Office of Alien Property, агентство в составе Министерства юстиции США^[10].

В декабре 1950 года в Office of International Finance было создано подразделение «Division of Foreign Assets Control», непосредственный предшественник OFAC. Незадолго до этого КНР вступила в корейскую войну, президент Гарри Трумэн объявил чрезвычайное положение и заблокировал все китайские и северокорейские активы в юрисдикции США. В дополнение к блокированию китайских и северокорейских активов, подразделение управляла рядом правил и распоряжений, изданных в соответствии с дополненным законом «Trading with the Enemy Act»^[9].

15 октября 1962 года приказом минфина «Division of Foreign Assets Control» было переименовано в «Office of Foreign Assets Control».^[10]

Джон Е. Смит директор подразделения при президентах Бараке Обаме и Дональде Трампе^[11][1].

7 марта 2025 года стало известно, что OFAC активизировало процесс рассмотрения заявок россиян на разморозку активов. После полугодового молчания регулятор изменил статус многих заявок на «в процессе» и начал выслать уведомления по ним. Эксперты связывают это изменение с возможным потеплением в отношениях между Россией и США, а также с кадровыми перестановками в администрации Дональда Трампа^[12].

Ранее россияне были вынуждены обращаться как в органы ЕС, так и в OFAC для получения лицензий на разблокировку активов, которые были заморожены в результате санкций. Эти санкции были введены после блокировки Мосбиржи летом 2024 года^[13]. В последние недели OFAC изменил статус 50 из 75 поданных заявок, что вызвало положительные ожидания среди заявителей.

27 июня 2025 года OFAC продлило выданное в декабре 2024 года разрешение осуществлять операции через несколько российских банков, если трансакции имеют отношение к атомной энергетике. Операции разрешены с Газпромбанком, Внешэкономбанком, Сбербанком, ВТБ, Альфа-банком, а также с Национальным клиринговым центром, Банком России и другими организациями. Разрешение действует до 19 декабря 2025 года^[14].

OFAC проводит следующие санкционные программы:^[15]

OFAC публикует специальный черный список лиц (SDN, Specially Designated Nationals List), в котором перечислены люди, организации и корабли, с которыми гражданам США и постоянным жителям страны запрещено заниматься бизнесом^[4]. Этот перечень отличается от списка, который ведется в соответствии с разделом 314(a) патриотического акта США.^[48]

После включения юридического или физического лица в список SDN, оно может обратиться в OFAC с просьбой об исключении. Однако OFAC не обязано исключать физическое или юридическое лицо из списка SDN. В федеральных судах рассматривались два дела, в которых действия OFAC были признаны не в полной мере соответствующими конституции США.

Так, в августе 2009 года федеральный суд в деле KindHearts v. Treasury постановил, что изъятие минфином активов KindHearts без предварительного уведомления и возможности апелляции является нарушением четвертой и пятой поправок.^[49]

23 сентября 2011 года Девятый окружной апелляционный суд оставил в силе решение нижестоящего суда о том, что процедуры, использовавшиеся минфином для закрытия исламского фонда Аль-Харамейн (Орегон) в 2004 году, были неконституционными. Суд заявил, что пятая поправка (гарантия надлежащего судебного разбирательства) требует от минфина уведомлять о причинах внесения в список террористов и предоставлять реальную возможность ответа на решение. Кроме того, суд постановил, что замораживание активов является изъятием в соответствии с четвертой поправкой и поэтому требует судебного решения.^[50]

По состоянию на 7 октября 2015 года в список SDN были внесены более 15,2 тысяч записей, касающихся представителей 155 стран. Из них 178 записей относились к воздушным судам и 575 записи — к морским судам. Остальные 14467 записей содержали наименования физических и юридических лиц.^[51] При этом в список SDN одновременно внесены все известные OFAC наименования (Ф.И.О.) каждого санкционного лица, из-за чего общее количество записей в списке заметно превышает количество физических и юридических лиц, которые внесены в список SDN.

В СМИ был приведен случай, когда платеж за оплату прогулок с собакой по кличке Даиш был приостановлен до получения разъяснения об отсутствии связи данного платежа с финансированием террористической организации Daesh (ИГИЛ)^[52].