Предшествующий уровень техники

Предшествующий уровень техники (англ. prior art, также известен как уровень техники[1] или фоновой техникой[2]) — понятие в патентном праве, используемое для определения патентоспособности изобретения, в частности, соответствия критериям новизны и изобретательского уровня (неочевидности). В большинстве систем патентного права[3], предшествующий уровень техники обычно определяется как всё, что было доступно или раскрыто широкой публике и может иметь отношение к формуле патента до приоритетной даты подачи патентной заявки на изобретение. Однако в различных национальных, региональных и международных патентных системах существуют существенные отличия в точном определении предшествующего уровня техники.[4][5][6]

Предшествующий уровень техники анализируется патентными ведомствами в процессе так называемой «существенной экспертизы» патентной заявки, чтобы определить, отвечает ли заявляемое изобретение критериям новизны и изобретательского уровня. Кроме того, данный уровень может рассматриваться патентными ведомствами или судами в рамках процедур оппозиции или признания патента недействительным. Патенты раскрывают обществу способ реализации изобретения в обмен на право (в течение ограниченного срока) запрещать другим лицам производство, продажу, предложение к продаже или использование запатентованного изобретения без разрешения владельца патента.

Патентные ведомства проводят поиск предшествующего уровня техники в ходе патентной процедуры. Поиск может осуществляться как самими ведомствами, так и заявителями с целью выявления релевантного уровня техники.[7] Некоторые патентные ведомства могут также использовать результаты поисков других ведомств или взаимодействовать с ними для выявления соответствующего уровня техники[8]. Предшествующий уровень техники также может представляться общественностью для рассмотрения либо при экспертизе, либо при оппозиции или признании патента недействительным. Найденный и релевантный уровень техники часто указывается заявителями в заявках, а также отражается ведомствами в патентных поисковых отчётах[9].

Определение предшествующего уровня техники

Предшествующий уровень техники может включать сведения, раскрытые для публики в письменной, устной форме либо посредством использования. Источниками раскрытия в письменном виде могут выступать опубликованные патенты, патентные заявки, научно-техническая литература и журналы. Неопубликованные патентные заявки также могут считаться уровнем техники в определённых случаях, например, если такая заявка была подана в том же патентном ведомстве ранее соответствующей даты подачи заявки, рассматриваемой в настоящий момент.

Для опережения предмета изобретательской формулы предшествующий уровень техники, как правило, должен содержать описание, достаточное для информирования среднестатистического специалиста в соответствующей области (специалист в данной области техники) о каком-либо объекте, попадающем в объём формулы. Информация должна быть каким-либо образом доступна общественности, причём во многих странах она должна существовать в фиксированной форме.

Специальные случаи

Традиционные знания, такие как народная медицина, могут также признаваться предшествующим уровнем техники[10]. Информация, защищённая соглашением о неразглашении или аналогичными договорами, как правило, не считается раскрытой для общественности и соответственно не признаётся уровнем техники[11].

Если изобретение было описано в предшествующем уровне техники либо было бы очевидным на его основе, патент на такое изобретение считается недействительным.

Информация, сохраняемая втайне, например, как коммерческая тайна, обычно не считается уровнем техники при условии, что доступившие к ней лица обязаны не раскрывать информацию. В таких случаях изобретение может быть запатентовано и независимо от того, что кто-то уже был в курсе этой идеи. Лица, использовавшие изобретение скрытно, вправе в некоторых юрисдикциях претендовать на «права предшествующего пользователя» и продолжать использование. Особым случаем являются более ранние, но ещё не опубликованные патентные заявки, которые в определённых обстоятельствах также могут считаться уровнем техники по дате своего подачи.

Как правило, предшествующий уровень техники не включает неопубликованные работы или простые разговоры (однако согласно Европейской патентной конвенции устные раскрытия также могут считаться уровнем техники.

Действительная дата патентных заявок и патентов как уровня техники

Обычно патентные ведомства рассматривают собственные патенты и опубликованные заявки как уровень техники по дате подачи,[12][13][14] хотя по Европейской патентной конвенции это правило применяется только к критерию новизны, а не изобретательскому уровню[15]. В патентном праве США до вступления в силу Закона Лихи-Смита действовала доктрина Хильмера, по которой патенты и заявки США признавались уровнем техники лишь по дате самой ранней подачи в США, игнорируя иностранные приоритеты. После принятия закона эта доктрина была отменена, патенты и заявки США, поданные другими изобретателями, стали считаться уровнем техники с даты их «эффективной подачи»[16].

Использование в судебных разбирательствах

Доводы о наличии предшествующего уровня техники применяются для защиты и оспаривания действительности патента. В одном из прецедентов Верховного суда США по данному вопросу отмечено:

Оспаривающий действительность патента должен представить ясные и убедительные доказательства, подтверждающие обстоятельства, достаточные для вывода о недействительности. Для признания патента недействительным (35 U.S.C. § 103), требуется установить следующие фактические предпосылки:

  • (1) объём и содержание предшествующего уровня техники;
  • (2) различия между заявленным изобретением и предшествующим уровнем техники;
  • (3) уровень обычных знаний и навыков в соответствующей области;
  • (4) объективные доказательства неочевидности, такие как коммерческий успех, давняя, но не решённая проблема, неудачи других, копирование и неожиданные результаты.
— Дело Грейма против John Deere Co., 383 U.S. 1, 17, 148 USPQ 459, 467 (1966)[17][18]

Поиск предшествующего уровня техники

Патентные ведомства проводят поиск уровня техники в рамках процедуры выдачи патента. Подобный поиск часто проводится патентными ведомствами или заявителями с целью обнаружения релевантного уровня техники[19][7]. Некоторые ведомства могут полагаться на результаты поисков других патентных ведомств или сотрудничать с ними[8]. Общественность может также представлять уровень техники для рассмотрения в процессе экспертизы либо оппозиции. Выявленный уровень техники обычно цитируется заявителем в заявке и патентным ведомством в поисковых отчётах[9].

Поиск по критерию новизны

Поиск по критерию новизны — это вид поиска, который часто выполняют патентные поверенные, патентные агенты или профессиональные поисковики до подачи патентной заявки. Такой поиск помогает изобретателю определить, является ли изобретение новым, прежде чем вкладывать ресурсы в патентование. Поиск включает изучение баз данных патентов, патентных заявок, других документов, моделей полезности, а также научных публикаций. По результатам поиска выясняется, что является уникальным в изобретении. Всё, что не найдено в уровне техники, потенциально может считаться патентоспособным. Например, Томас Эдисон не получил патент на саму идею лампы накаливания, так как она уже была запатентована и стала частью уровня техники; однако он получил патент на свои усовершенствования — очень тонкую нить и надёжный способ соединения раскалённой нити с проводами[20].

Поиск по критерию новизны проводится и самим экспертом в ходе рассмотрения заявки. Руководящие указания для США приводятся в Руководстве по экспертизе патентов США (MPEP) раздел 904.02[21].

Поиск на действительность патента

Такой поиск проводится после выдачи патента с целью выявить уровень техники, который эксперт мог упустить, чтобы признать патент недействительным. Это может инициировать нарушитель патента либо его владелец или заинтересованное лицо для проверки действительности патента. При затруднениях эффективен crowdsourcing — коллективный поиск среди широкой аудитории[22].

Поиск на «свободу действий» (clearance search)

Поиск свободы действий оценивает, не нарушает ли продукт или процесс чужие патенты. В случае выявления патента проводится дополнительный поиск на действительность. Поиск обычно ориентирован на выданные патенты, действующие в конкретной стране или регионе.

Известные базы данных предшествующего уровня техники

  • DEPATISnet — публичная база патентов Германского патентного ведомства, официальный источник публикаций немецких патентов и заявок, охватывает и другие национальные коллекции.
  • Espacenet — база патентной литературы Европейского патентного ведомства, включает патенты многих стран.
  • Google Patents — поисковая система от Google, индексирует патенты USPTO и других стран, а также классифицированную по CPC непатентную литературу из Google Scholar.
  • PATENTSCOPE — база патентов и заявок ВОИС по PCT.
  • Patent Register Portal — реестр доступа к базам, бюллетеням и правовой информации более чем из 200 юрисдикций.

Кроме того, архив Wayback Machine признаётся USPTO допустимым источником предшествующего уровня техники в сети Интернет; обычно первой датой публикации считается дата архивации, а не дата на документе[23][24].

Обязательство по раскрытию информации

В США изобретатели и их патентные представители по закону обязаны предоставлять в Патентное ведомство США сведения обо всех известных источниках, которые могут быть значимы для патентоспособности заявленных объектов. Патентный эксперт определяет, соответствуют ли эти ссылки понятию «предшествующий уровень техники» и учитывает их при экспертизе. В случае, если обязательное лицо умышленно скрывает значимую информацию, патент может быть признан недействительным из-за нечестного поведения («inequitable conduct»)[25].

Похожее обязательство действует в Японии[26][27][28].

В Австралии была отменена обязанность раскрытия результатов документарных поисков иностранными патентными ведомствами за исключением случаев:

  • (a) обычная экспертиза была запрошена до 22 апреля 2007;
  • (b) поиск иностранным ведомством состоялся до этой даты;
  • (c) решение о допуске к выдаче опубликовано до 22 июля 2007[29].

Примечания

Литература

  • Tran, Jasper (2014–2015). “Timing Matters: Prior Art's Age Infers Patent Nonobviousness”. Gonzaga Law Review [англ.]. 50: 189. SSRN 2562948.
  • Blenko, Walter J. Considering What Constitutes Prior Art in the United States, JOM, 43 (6) (1991), с. 45.

Ссылки

Официальные ресурсы