АссистентНовый вопросИсторияОбласти знаний
Партнёрские проектыСпецпроектыСтать автором
Сменить язык
О РУВИКИ

Заключение по иностранному праву

Заключение по иностранному праву (или заключение по иностранному законодательству) — это заключение юридической фирмы, выдаваемое при трансграничных коммерческих сделках, подтверждающее действительность сделки в соответствии с применимым иностранным правом[1]. Со временем заключения по иностранному праву стали высоко стандартизированы, и большинство таких заключений оформляются по строго установленному формату. Выдача подобных заключений стала самостоятельной подотраслью юридической практики, по которой написаны книги[2][3] и статьи[4]. Ряд организаций выпускает типовые формы заключений, указывая вопросы, которые должны быть охвачены такими заключениями[5], или стандартные контрольные списки содержания[6].

Назначение

Первоначальное назначение заключения по иностранному праву связано с исторической доктриной ultra vires. Опасения заключались в том, что при ведении бизнеса с корпорацией, учреждённой в иностранном государстве, надлежащая проверка требовала получения юридического заключения, подтверждающего, что соответствующая иностранная компания обладает необходимой правоспособностью и полномочиями для заключения сделки, и что сделка будет обязательной для неё[7]. Со временем заключения стали охватывать и другие аспекты иностранного права, такие как возможность применения валютного контроля или законов о ростовщичестве, необходимость получения лицензий или разрешений по регуляторному законодательству иностранного государства, возможные неблагоприятные налоговые последствия, признание и исполнение иностранных судебных решений и иные сопутствующие вопросы.

В 1970-х и 1980-х годах, с ростом трансграничного кредитования финансовыми институтами, банки стали уделять больше внимания тому, чтобы иностранные компании, которым они предоставляют кредиты, предоставляли заключение по иностранному праву, подтверждающее юридическую действительность кредитной сделки и возможность принудительного исполнения прав банка (включая любые обеспечительные интересы)[2]. Со временем такие требования были отражены в Базельских требованиях к достаточности капитала для банков, что привело к различному, более благоприятному, учёту капитала по кредитам, обеспеченным заключениями.

Формат

Заключения по иностранному праву в настоящее время имеют высокую степень стандартизации[8]. Обычно такие заключения подтверждают юрисдикцию, к которой они относятся, указывают рассмотренные документы, перечисляют определённые фактические допущения, а затем излагают различные заключения по существу. После изложенных заключений обычно приводятся стандартные, как правило, общие оговорки.

В заключении обычно формулируются правовые выводы, но не приводится обоснование. Это отражает роль заключения по иностранному праву как инструмента оценки рисков. Обычно заключение оформляется в виде безусловного положительного утверждения о действительности сделки (с учётом соответствующих фактических допущений и общих правовых оговорок)[2]. В случаях, когда существуют области правовой неопределённости или вопросы, требующие разъяснения и анализа, заключение по иностранному праву часто сохраняет стандартный формат, но дополняется вторым, мотивированным, заключением. В трансграничных сделках обсуждение и согласование формата заключения по иностранному праву позволяет выявить области правовых рисков или напряжённости в отношении предполагаемой сделки и иностранных правовых систем[2].

Стандартные допущения обычно включают предположение о достоверности документов и записей, рассмотренных юридической фирмой, выдающей заключение, что все копии являются подлинными, а также что никакое положение иного права (то есть права любой страны, кроме той, по законам которой даётся заключение) не влияет отрицательно на выраженное мнение. В некоторых странах также стандартно предполагается подлинность подписей и печатей, но в других странах от иностранной юридической фирмы может ожидаться проверка достоверности таких подписей.

Существенные положения, которые обычно содержатся в заключении по иностранному праву:

  1. соответствующие обязательства признаются действительными и обязательными для иностранной стороны;
  2. указание лица или органа, обладающего полномочиями от имени иностранного юридического лица заключать сделку;
  3. надлежащий способ подписания документов иностранной стороной;
  4. сделка не нарушает учредительные документы иностранного юридического лица или законы иностранного государства (а иногда и любые соглашения, обязательные для иностранного юридического лица и его активов);
  5. отсутствие необходимости получения разрешений или лицензий в иностранном государстве в связи со сделкой;
  6. документы сделки не подлежат обложению гербовым сбором или обязательной регистрации в иностранном государстве;
  7. на сделку не распространяются удерживаемые или иные налоги в иностранном государстве;
  8. иностранное юридическое лицо не обладает суверенным иммунитетом по законам иностранного государства;
  9. в иностранном государстве отсутствуют валютные ограничения, которые могли бы повлиять на сделку;
  10. иностранное юридическое лицо находится в надлежащем правовом статусе и не находится в процессе ликвидации или роспуска;
  11. в какой степени судебные решения или арбитражные решения из другой страны будут признаны и исполнены в иностранном государстве (без пересмотра по существу);
  12. действительность оговорок о применимом праве и оговорок о юрисдикции в иностранной юрисдикции;
  13. не противоречат ли какие-либо условия сделки публичному порядку иностранного государства;
  14. будет ли какая-либо из других сторон сделки (кроме иностранного юридического лица) рассматриваться как осуществляющая деятельность или подлежащая налогообложению в иностранном государстве в связи с заключением сделки.

Стандартные оговорки обычно касаются общих вопросов права, по которым невозможно дать совет в абстрактной форме, но которые могут повлиять на возможность принудительного исполнения сделки. Например, большинство заключений указывает, что в случае банкротства иностранной стороны возможность принудительного исполнения обязательств будет ограничена. Аналогично, права могут быть утрачены по истечении установленных законом сроков давности. В некоторых странах исполнение обязательств может зависеть от принципов добросовестности и справедливости, и заключение по иностранному праву обычно указывает на это в качестве оговорки.

Коллизионные нормы

Заключение по иностранному праву обычно содержит мнения по различным вопросам, которые не всегда регулируются законами иностранного государства в соответствии с его собственной системой коллизионного права. Поскольку трансграничная сделка может быть рассмотрена судами различных стран, адресаты заключения хотят быть уверены, что все существенные вопросы, если они будут определяться по иностранному праву, вероятно, будут разрешены удовлетворительно. Суды третьей страны могут применять иные коллизионные нормы для определения lex causae по конкретному вопросу, чем суды иностранного государства.

Примечания

  1. ↑ «В большинстве важных международных коммерческих сделок ... заключения юристов требуются в качестве условия, предшествующего завершению или "закрытию" сделки». Michael Gruson, Stephan Hutter and Michael Kutschera. Legal Opinions in International Transactions. — Kluwer Law International. — ISBN 9041109447.
  2. ↑ 1 2 3 4 Michael Gruson, Stephan Hutter and Michael Kutschera. Legal Opinions in International Transactions. — Kluwer Law International. — ISBN 9041109447.
  3. ↑ Andrew Bridgeford. Offshore Legal Opinions in Loan and Security Transactions. — Sweet & Maxwell, 1997. — ISBN 0421507705.
  4. ↑ Fuld, James J. Foreign Legal Opinions in American Business Transactions // Int'l Bus Law. — 1975. — Т. 3(i). — С. 15.
  5. ↑ Draft Foreign Legal Opinion on Transactions Relating to Property In England and Wales. City of London Law Society. Дата обращения: 18 августа 2014.
  6. ↑ Contents of a foreign legal opinion on security: checklist. Thomson Reuters (Practical Law). Дата обращения: 18 августа 2014.
  7. ↑ Banco de Bilbao v Sancha; Banco de Bilbao v Rey [1938] 2 KB 176, CA
  8. ↑ Philip R. Wood. International Loans, Bonds, Guarantees, Legal Opinions. — Sweet & Maxwell, 2007. — ISBN 978-1847032089.

Ссылки

Категории